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长盛基金一基金发布清盘风险,成立7个月,16年老将王宁管理

文/刘振涛

长盛基金旗下的一只偏股基金发布清盘风险提示!


(资料图片仅供参考)

8月22日,长盛基金发布公告称,截至2023年8月21日,长盛均衡回报混合型证券投资基金(下称“长盛均衡回报”)的基金净资产已经连续30个工作日低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。

(来源:基金公告)

根据基金相关合同,如果基金连续20个工作日出现持有人低于200人或者基金净资产低于5000万元的情况,基金管理人应当在定期报告中披露;如果连续50个工作日出现持有人低于200人或者基金净资产低于5000万元的情况,基金将直接终止合同进行清算,无需召开基金份额持有人大会。

资料显示,长盛均衡回报是一只偏股混合型基金,基金成立于2023年1月17日,距今成立7个月左右,基金经理为王宁。2023年上半年,基金A份额涨幅3.47%,基金C份额涨幅3.24%。

王宁是公募市场的老将,曾在华夏基金、兴业基金任职,2005年8月,王宁加入长盛基金,并且于2006年1月开始担任基金经理,任职基金经理时长超过16年,现任长盛基金首席投资官。

截至2023年上半年末,王宁共计管理4只基金(多种份额合并计算),管理规模11.19亿元,任职期间最佳长期业绩回报为399.01%。

长盛均衡回报凭借老将王宁担纲,在基金发行时募集资金达4.139亿元。截至2023年二季度末,长盛均衡回报基金净资产为1.905亿元,较基金成立时减少了2.234亿元。

(来源:基金二季报)

结合长盛基金发布的长盛均衡回报清盘风险提示,在二季度结束后,有投资者大量赎回了基金份额,进而导致了该基金净资产低于5000万元,可能触发清盘风险。

而我们观察到,这不是长盛均衡回报首次发布清盘风险提示。根据长盛基金的公告,在2023年4月6日、2023年4月20日以及2023年4月26日,长盛基金曾3次发布长盛均衡回报净资产连续低于5000万元,可能触发基金清盘的风险公告。

(来源:天天基金网)

2023年4月26日长盛基金发布的公告显示,截至2023年4月25日,长盛均衡回报已经连续45个工作日基金净资产低于5000万元,面临清盘的风险较大。

(来源:基金公告)

然而,该基金目前还未清盘,可见有投资者在4月25日后大量申购,帮助基金将净资产提升至5000万元以上。

基金二季报中证实了有投资者大量申购。2023年二季报数据显示,二季度,长盛均衡回报C份额被申购了2.196亿份,赎回4497.33万份,净申购份额达1.746亿份。其中,有机构投资者在5月5日至5月11日间申购2169.63万份,又匆匆全部赎回了申购的份额。

(来源:基金二季报)

投资者的大量申购,短期内将长盛均衡回报基金净资产拉升到了5000万元以上,使得该基金避免了清盘风险。然而,这些投资者似乎并不想长期持有,在二季度结束后,又匆匆赎回,导致该基金净资产再次连续低于5000万元。

值得注意的是,我们观察发现,部分投资者在基金成立不足一个月的情况下,就开始大量赎回。

根据基金一季报,截至2023一季度末,长盛均衡回报基金净资产仅为1355.62万元,基金总份额仅1349.30万份,可见在2个多月的时间里,基金被投资者大量赎回,赎回份额达4亿份。

(来源:基金一季报)

并且,在基金一季报中还提到,从2023年2月22日至2023年3月31日,该基金曾出现连续20个工作日基金净资产低于5000万元的情形。可见,在基金成立仅一个多月的时间,投资者就大量赎回基金份额。

(来源:基金一季报)

此外,我们观察基金的持仓情况发现,2023年一季度和二季度,长盛均衡回报基金持有股票的资产占基金资产比例都不足10%。一季度持有股票资产占比8,30%,二季度更是低到只有0.72%。大量的资金都放在银行存款和结算备付金中,二季度该项资产达1.137亿元。

(来源:基金定期报告)

而基金合同中约定,股票投资占基金资产的比例为60%-95%,该基金的实际持有股票资产与基金合同中的约定有较大的差距。

由此可见,基金经理没有按照基金合同中的约定,而选择了大量持有银行存款等变现快的资产,以便于应付投资者的短期大量赎回。

如今,长盛均衡回报再一次面临净资产连续低于5000万元,可能清盘的风险,这一次是否还有投资者大量申购帮助基金提升净资产呢?我们将保持关注!

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